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對于證監會查股權眾籌這件事你需要明白這些

2019.09.23 来源: 浏览:0次

  对于证监会查股权众筹这件事 你需要明白这些问题

  中国证监会发言人邓舸7日在例行发布会上表示,证监会决定近期对通过互联开展股权融资中介活动的机构平台进行专项检查,并发布了《关于对通过互联开展股权融资活动的机构进行专项检查的通知(证监办发〔2015〕44号)》

  不过安心啦,其实这次的检查其实也是“然并卵”——买了股权的你别慌,还没买的你多观望

  1、为什么要进行检查

  答:了解股权融资平台的实际运行情况,发现和纠正违法违规行为,督促其规范运作

  摸清股权融资平台的底数,排查潜在的风险隐患

  引导股权融资平台围绕市场需求明确定位,切实发挥服务实体经济的功能和作用即了解情况、摸清底数、纠正违规、督促规范、引导发展

  2、都会检查谁

  答:此次检查的对象包括但不限于以“私募股权众筹”、“股权众筹”、“众筹”名义开展股权融资活动的平台即检查重点是股权融资平台

  3、谁来负责检查股权众筹平台

  答:此次检查由各证监局组织实施,必要时,可以提请当地省级人民****协调相关职能部门支持配合即由各地证监局牵头,也许会有其他部分配合

  4、要检查哪些内容

  答:检查的重点内容包括平台上的融资者是否进行公开宣传,是否向不特定对象发行证券,股东人数是否累计超过200人,是否以股权众筹名义募集私募股权投资基金即不能违反《公司法》《证券法》对非公开股权融资的规定,及《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》对私募股权投资基金募集行为的规定

  5、要检查多久

  答:各地证监局于2015年9月15日前,将专项检查总结报告报送会私募部、打非局、创新部,并通报中国证券业协会即检查时间约为一个月

  6、检查形式是怎样的

  答:各证监局应当会同当地省级人民****金融、工商等部门,分析本辖区股权融资平台运行情况,确定专项检查对象,制定检查方案,制作检查工作底稿

  各证监局在做好准备工作后,应及时进行现场检查检查组应当参考证券公司现场检查的程序和方法,不搞形式、不走过场,认真做好检查工作,并填写检查工作底稿,留存必要的证据材料即确定检查对象后会去平台现场检查,一般情况下证监局会对本辖区的平台发出检查通知

  7、以后是不是不能叫股权众筹平台了

  答:政策与文件中从未涉及该问题,而更多考量的是平台的业务行为与经营性质,而非平台的宣传口号,相信目前也没有企业可以注册“股权众筹平台”这几个字目前很多平台更多是一种经营意向的表达,当然也不排除后期对名称进行规范

  8、“任何单位和个人不得开展股权众筹融资活动”是不是一棍子打死

  答:这里要区分两个概念,****文件的中所说的“股权众筹”是指通过互联形式进行公开小额股权融资的活动,具体而言,是指创新创业者或小微企业通过股权众筹融资中介机构互联平台(互联站或其他类似的电子媒介)公开募集股本的活动而目前一些市场机构开展的冠以“股权众筹”名义的活动,是通过互联形式进行的非公开股权融资或私募股权投资基金募集行为,并不属于文件中的股权众筹融资范围

  9、公募与“非公开股权融资”或“私募”的区别是什么

  答:主要区别在于股权融资的募集对象,前者是向不特定的投资者公开发行,后者是向特定投资者非公开发行简单来说,像京东众筹等互联股权众筹平台,大多数采取的是“领投+跟投”的模式,对于领投人与跟投人都设有一定门槛,比如对投资人资格、投资金额等有具体要求,这样的形式,基本上是属于“非公开股权融资”或“私募”股权众筹

  10、证监会要收拾股权众筹

  

  答:不要被标题党误导,目前大多数平台的私募股权众筹业务都是在合规合法的前提下进行的,项目的发售对象也是经过平台审核并符合监管规定的合格投资人此次证监会检查更多是为了摸排情况并及时纠正不合规的业务行为

  11、这是否是证监会第一次检查股权众筹平台

  答:并不是自2014年开始,中国证券业监督管理委员会就开始密集的对国内股权众筹平台进行调研,大大小小近百场,对于股权众筹的积极意义,已经得到了****层面的肯定

  12、如果来检查我们该怎么办

  答:你确定证监会对股权众筹平台检查的名单上会有你么你干什么坏事了

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